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- Robinhood a accepté de payer 29,75 millions de dollars pour régler plusieurs enquêtes de la FINRA concernant des manquements à la conformité. Notamment, des problèmes de lutte contre le blanchiment d’argent et des retards dans le traitement des transactions.
- La SEC a clos son enquête sur les listes d’actifs cryptographiques de Robinhood sans prendre de mesures d’application, confirmant ainsi la conformité de l’entreprise avec les lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Robinhood Markets a accepté de payer 29,75 millions de dollars pour régler de nombreuses enquêtes de la FINRA. Le règlement couvre une pénalité civile de 3,75 millions de dollars ainsi que le remboursement des utilisateurs concernés pour un montant total de 26 millions de dollars. Bien que Robinhood n’ait ni reconnu ni réfuté les allégations, l’action est censée résoudre de multiples problèmes de conformité qui ont entravé l’entreprise.
🚨JUST IN: ROBINHOOD AGREED TO PAY $29.75M TO SETTLE MULTIPLE FINRA PROBES OVER ITS SUPERVISION AND COMPLIANCE PRACTICES
— BSCN Headlines (@BSCNheadlines) March 10, 2025
La FINRA signale les pratiques risquées de Robinhood
La décision fait suite à la découverte par la FINRA de la mise en œuvre inadéquate par Robinhood d’un système de lutte contre le blanchiment d’argent adapté. De nombreuses opérations de trading douteuses et des piratages de comptes d’utilisateurs sont passés inaperçus.
La plateforme s’est également avérée avoir négligé de suivre les influenceurs des médias sociaux qui approuvent ses offres et de réagir aux alertes concernant les retards de traitement des transactions.
En outre, les utilisateurs de Robinhood sont également affectés par la pratique du « collaring » dans les transactions, qui consiste à annuler des ordres de marché et à les réintroduire à des prix moins favorables pour les investisseurs.
L’enquête de la SEC se termine sans suite
Outre la plainte de la FINRA, Robinhood a également reçu des menaces de la part de la Securities and Exchange Commission (SEC) concernant des mesures coercitives. En mai, la SEC a averti que Robinhood pourrait se voir infliger une amende pour ne pas avoir listé certains crypto-actifs sur sa plateforme.
Mais l’enquête a finalement été clôturée sans autre forme de procès. Le responsable de la conformité de Robinhood, Dan Gallagher, a souligné que l’entreprise respecte toujours les règles fédérales en matière de valeurs mobilières et qu’elle est certaine que ces allégations sont infondées.
Expansion massive des crypto-monnaies
Robinhood continue de développer rapidement ses activités dans le domaine des cryptomonnaies, même si elle est confrontée à des obstacles juridiques. Soutenue par le gouvernement Trump, favorable aux cryptomonnaies, la société s’efforce d’attirer de nouveaux clients institutionnels en se développant à l’échelle mondiale.
L’année dernière, l’achat de Bitstamp pour 200 millions de dollars s’inscrivait parfaitement dans leur grand projet d’amélioration de leurs offres de trading de crypto-monnaies.
CNF a précédemment rapporté que d’ici la fin de 2025, Robinhood prévoit de lancer des services de crypto à Singapour. Cette initiative profitera de la licence de Bitstamp, délivrée par l’Autorité monétaire de Singapour (MAS). Robinhood a également l’intention d’introduire le trading de futures et d’options en Asie et au Royaume-Uni, élargissant ainsi son influence sur un marché mondial.
